Должностная инструкция ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - скачать бесплатно
На странице представлен образец бланка документа «Должностная инструкция ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» с возможностью скачать его на ПК или телефон бесплатно
Для того, чтобы сохранить образец этого документа себе на компьютер перейдите по ссылке для скачивания.
Должностная инструкция ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Актуальность и назначение
В соответствии с Федеральным законом О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма все коммерческие организации и финансовые учреждения обязаны назначать ответственных сотрудников, отвечающих за разработку и реализацию внутренних нормативных актов по противодействию отмыванию доходов и финансированию терроризма (ОД/ФТ).
Должностные обязанности
Ответственный сотрудник по ОД/ФТ выполняет следующие обязанности:
- Разрабатывает и внедряет внутренние нормативные акты по ОД/ФТ, включая процедуры идентификации и проверки клиентов, мониторинга операций и подозрительных транзакций.
- Проводит обучение и инструктаж сотрудников по вопросам ОД/ФТ.
- Внедряет и поддерживает систему внутреннего контроля для выявления и предотвращения операций, связанных с ОД/ФТ.
- Взаимодействует с органами государственной власти и надзорными органами по вопросам ОД/ФТ.
- Представляет информацию об операциях, связанных с ОД/ФТ, в уполномоченные органы.
- Анализирует данные о подозрительных операциях и транзакциях и принимает соответствующие меры.
- Разрабатывает и реализует политику и процедуры для оценки рисков ОД/ФТ и обеспечения соответствия требованиям законодательства.
- Мониторит изменения в законодательстве и регулировании в сфере ОД/ФТ и своевременно вносит изменения во внутренние нормативные акты.
Квалификационные требования
На должность ответственного сотрудника по ОД/ФТ может быть назначен сотрудник, имеющий:
- Высшее экономическое, юридическое или бухгалтерское образование.
- Опыт работы в сфере финансового мониторинга и противодействия легализации преступных доходов.
- Знание законодательства, регулирующего сферу ОД/ФТ.
- Навыки анализа и оценки рисков.
- Навыки проведения обучения и инструктажа.
Документы, регулирующие деятельность ответственного сотрудника по ОД/ФТ
- Федеральный закон О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Положение Банка России О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций, некредитных финансовых организаций и других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Методические указания Банка России О порядке выявления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями подозрительных операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма
На сайте docspapers.ru вы можете скачать следующие документы, связанные с должностной инструкцией ответственного сотрудника по ОД/ФТ:
- Должностная инструкция ответственного сотрудника по ОД/ФТ
- Внутренние нормативные акты по ОД/ФТ
- Программы обучения и инструктажа по ОД/ФТ
- Формы отчетности по ОД/ФТ
- Примеры анализа подозрительных операций и транзакций
Важно!
Сайт docspapers.ru не несет ответственности за любые убытки или ущерб, возникшие в результате использования скачанных материалов. Перед принятием каких-либо решений или действий на основании полученной информации обязательно проконсультируйтесь с квалифицированным юристом.
Должностная инструкция ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Назначение:
Настоящая должностная инструкция определяет основные задачи, функции, права, обязанности, ответственность и критерии оценки деятельности ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПЛ/ФТ).
Основные задачи:
- Обеспечение разработки, внедрения и соблюдения внутренних документов и процедур по ПЛ/ФТ в соответствии с требованиями законодательства и нормативных актов.
- Выявление и оценка рисков ПЛ/ФТ и разработка мер по их минимизации.
- Проведение мониторинга финансовых операций для выявления подозрительных транзакций и предотвращения попадания средств, связанных с ПЛ/ФТ, в оборот организации.
- Представление отчетности по ПЛ/ФТ в уполномоченные органы и в подразделения финансовой разведки.
- Взаимодействие с органами государственной власти, уполномоченными на осуществление контроля за деятельностью в сфере ПЛ/ФТ.
Функции:
- Разработка и внедрение политики, процедур и внутренних нормативных актов по ПЛ/ФТ в соответствии с требованиями законодательства и нормативных актов.
- Проведение анализа законодательства и нормативных актов в сфере ПЛ/ФТ и международных стандартов.
- Выявление и оценка рисков ПЛ/ФТ на основе анализа деятельности организации, ее клиентов и операций.
- Разработка и внедрение мер по минимизации выявленных рисков ПЛ/ФТ.
- Осуществление мониторинга финансовых операций на предмет выявления подозрительных транзакций, с включением в перечень подозрительных операций операций клиентов, являющихся резидентами стран, не выполнивших требуемые FATF рекомендации, или осуществляющих операции в валюте таких стран.
- Выявление и проверка признаков подозрительных транзакций, с учетом требований законодательства и внутренних документов организации по ПЛ/ФТ.
- Подготовка и представление отчетов по ПЛ/ФТ в уполномоченные органы и в подразделения финансовой разведки.
- Взаимодействие с органами государственной власти, уполномоченными на осуществление контроля за деятельностью в сфере ПЛ/ФТ.
- Обучение сотрудников организации по вопросам ПЛ/ФТ и внутренним документам организации в данной сфере.
- Анализ и оценка эффективности внутренней системы ПЛ/ФТ и подготовка предложений по ее совершенствованию.
Права:
- Запрашивать и получать информацию и документы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей, у всех подразделений и сотрудников организации.
- Участвовать в совещаниях и принимать решения, касающиеся деятельности в сфере ПЛ/ФТ.
- Вносить предложения руководству организации по вопросам, связанным с ПЛ/ФТ.
- Обращаться за консультациями к специалистам, в том числе к внешним, по вопросам, связанным с ПЛ/ФТ.
- Требовать от руководства организации и всех сотрудников соблюдения требований законодательства и внутренних документов организации по ПЛ/ФТ.
Обязанности:
- Обеспечивать соблюдение требований законодательства и нормативных актов в сфере ПЛ/ФТ.
- Неукоснительно соблюдать внутренние документы организации в сфере ПЛ/ФТ.
- Выполнять функции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ в соответствии с настоящей должностной инструкцией.
- Проводить анализ законодательства и нормативных актов в сфере ПЛ/ФТ и международных стандартов.
- Выявлять и оценивать риски ПЛ/ФТ на основе анализа деятельности организации, ее клиентов и операций.
- Разрабатывать и внедрять меры по минимизации выявленных рисков ПЛ/ФТ.
- Осуществлять мониторинг финансовых операций на предмет выявления подозрительных транзакций.
- Выявлять и проверять признаки подозрительных транзакций и представлять информацию в соответствующие органы.
- Подготавливать и представлять отчеты по ПЛ/ФТ в уполномоченные органы и в подразделения финансовой разведки.
- Взаимодействовать с органами государственной власти, уполномоченными на осуществление контроля за деятельностью в сфере ПЛ/ФТ.
- Обучать сотрудников организации по вопросам ПЛ/ФТ.
- Анализировать и оценивать эффективность внутренней системы ПЛ/ФТ и готовить предложения по ее совершенствованию.
Ответственность:
Ответственный сотрудник по ПЛ/ФТ несет ответственность:
- за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, - в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- за нарушение требований законодательства и нормативных актов в сфере ПЛ/ФТ - в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- за нарушение требований внутренних документов организации в сфере ПЛ/ФТ.
Критерии оценки деятельности:
Эффективность деятельности ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ оценивается по следующим критериям:
- Уровень соответствия разработанных внутренних документов и процедур по ПЛ/ФТ требованиям законодательства и нормативных актов.
- Эффективность системы выявления и оценки рисков ПЛ/ФТ.
- Эффективность системы мониторинга финансовых операций и выявления подозрительных транзакций.
- Качество и своевременность подготовки отчетов по ПЛ/ФТ и представления их в уполномоченные органы.
- Уровень соблюдения требований законодательства и внутренних документов организации по ПЛ/ФТ всеми подразделениями и сотрудниками организации.
- Уровень знаний и профессиональной подготовки в сфере ПЛ/ФТ.
На этой странице вы можете скачать следующие файлы:
- Образец должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Шаблон должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Бланк должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Пример должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Договор разработки должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Счет на разработку должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Акт приемки-сдачи должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
Обратите внимание:
Сайт не несет ответственности за точность и актуальность представленных материалов. Мы рекомендуем вам всегда обращаться к юристам за консультациями по юридическим вопросам.
Источник: https://docspapers.ru/downloads/dolzhnostnaya-instrukcziya-otvetstvennogo-sotrudnika-po-protivodejstviyu-legalizaczii-otmyvaniyu-dohodov-poluchennyh-prestupnym-putem-i-finansirovaniyu-terrorizma/
Просмотр файла онлайн через сервисы Microsoft Office / Google Docs
Если вдруг вы видите пустой блок, перезагрузите страницу
Рейтинг документа:
Оценка: 0
Поделитесь документом с друзьями:
Скачать файл в формате .doc
Ссылка откроется в новом окне.
Сохраните этот документ у себя в удобном формате. Это бесплатно.
Должностная инструкция ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - скачать бесплатно
На странице представлен образец бланка документа «Должностная инструкция ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» с возможностью скачать его на ПК или телефон бесплатно
Для того, чтобы сохранить образец этого документа себе на компьютер перейдите по ссылке для скачивания.
Должностная инструкция ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Актуальность и назначение
В соответствии с Федеральным законом О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма все коммерческие организации и финансовые учреждения обязаны назначать ответственных сотрудников, отвечающих за разработку и реализацию внутренних нормативных актов по противодействию отмыванию доходов и финансированию терроризма (ОД/ФТ).
Должностные обязанности
Ответственный сотрудник по ОД/ФТ выполняет следующие обязанности:
- Разрабатывает и внедряет внутренние нормативные акты по ОД/ФТ, включая процедуры идентификации и проверки клиентов, мониторинга операций и подозрительных транзакций.
- Проводит обучение и инструктаж сотрудников по вопросам ОД/ФТ.
- Внедряет и поддерживает систему внутреннего контроля для выявления и предотвращения операций, связанных с ОД/ФТ.
- Взаимодействует с органами государственной власти и надзорными органами по вопросам ОД/ФТ.
- Представляет информацию об операциях, связанных с ОД/ФТ, в уполномоченные органы.
- Анализирует данные о подозрительных операциях и транзакциях и принимает соответствующие меры.
- Разрабатывает и реализует политику и процедуры для оценки рисков ОД/ФТ и обеспечения соответствия требованиям законодательства.
- Мониторит изменения в законодательстве и регулировании в сфере ОД/ФТ и своевременно вносит изменения во внутренние нормативные акты.
Квалификационные требования
На должность ответственного сотрудника по ОД/ФТ может быть назначен сотрудник, имеющий:
- Высшее экономическое, юридическое или бухгалтерское образование.
- Опыт работы в сфере финансового мониторинга и противодействия легализации преступных доходов.
- Знание законодательства, регулирующего сферу ОД/ФТ.
- Навыки анализа и оценки рисков.
- Навыки проведения обучения и инструктажа.
Документы, регулирующие деятельность ответственного сотрудника по ОД/ФТ
- Федеральный закон О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Положение Банка России О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций, некредитных финансовых организаций и других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Методические указания Банка России О порядке выявления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями подозрительных операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма
На сайте docspapers.ru вы можете скачать следующие документы, связанные с должностной инструкцией ответственного сотрудника по ОД/ФТ:
- Должностная инструкция ответственного сотрудника по ОД/ФТ
- Внутренние нормативные акты по ОД/ФТ
- Программы обучения и инструктажа по ОД/ФТ
- Формы отчетности по ОД/ФТ
- Примеры анализа подозрительных операций и транзакций
Важно!
Сайт docspapers.ru не несет ответственности за любые убытки или ущерб, возникшие в результате использования скачанных материалов. Перед принятием каких-либо решений или действий на основании полученной информации обязательно проконсультируйтесь с квалифицированным юристом.
Должностная инструкция ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Назначение:
Настоящая должностная инструкция определяет основные задачи, функции, права, обязанности, ответственность и критерии оценки деятельности ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПЛ/ФТ).
Основные задачи:
- Обеспечение разработки, внедрения и соблюдения внутренних документов и процедур по ПЛ/ФТ в соответствии с требованиями законодательства и нормативных актов.
- Выявление и оценка рисков ПЛ/ФТ и разработка мер по их минимизации.
- Проведение мониторинга финансовых операций для выявления подозрительных транзакций и предотвращения попадания средств, связанных с ПЛ/ФТ, в оборот организации.
- Представление отчетности по ПЛ/ФТ в уполномоченные органы и в подразделения финансовой разведки.
- Взаимодействие с органами государственной власти, уполномоченными на осуществление контроля за деятельностью в сфере ПЛ/ФТ.
Функции:
- Разработка и внедрение политики, процедур и внутренних нормативных актов по ПЛ/ФТ в соответствии с требованиями законодательства и нормативных актов.
- Проведение анализа законодательства и нормативных актов в сфере ПЛ/ФТ и международных стандартов.
- Выявление и оценка рисков ПЛ/ФТ на основе анализа деятельности организации, ее клиентов и операций.
- Разработка и внедрение мер по минимизации выявленных рисков ПЛ/ФТ.
- Осуществление мониторинга финансовых операций на предмет выявления подозрительных транзакций, с включением в перечень подозрительных операций операций клиентов, являющихся резидентами стран, не выполнивших требуемые FATF рекомендации, или осуществляющих операции в валюте таких стран.
- Выявление и проверка признаков подозрительных транзакций, с учетом требований законодательства и внутренних документов организации по ПЛ/ФТ.
- Подготовка и представление отчетов по ПЛ/ФТ в уполномоченные органы и в подразделения финансовой разведки.
- Взаимодействие с органами государственной власти, уполномоченными на осуществление контроля за деятельностью в сфере ПЛ/ФТ.
- Обучение сотрудников организации по вопросам ПЛ/ФТ и внутренним документам организации в данной сфере.
- Анализ и оценка эффективности внутренней системы ПЛ/ФТ и подготовка предложений по ее совершенствованию.
Права:
- Запрашивать и получать информацию и документы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей, у всех подразделений и сотрудников организации.
- Участвовать в совещаниях и принимать решения, касающиеся деятельности в сфере ПЛ/ФТ.
- Вносить предложения руководству организации по вопросам, связанным с ПЛ/ФТ.
- Обращаться за консультациями к специалистам, в том числе к внешним, по вопросам, связанным с ПЛ/ФТ.
- Требовать от руководства организации и всех сотрудников соблюдения требований законодательства и внутренних документов организации по ПЛ/ФТ.
Обязанности:
- Обеспечивать соблюдение требований законодательства и нормативных актов в сфере ПЛ/ФТ.
- Неукоснительно соблюдать внутренние документы организации в сфере ПЛ/ФТ.
- Выполнять функции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ в соответствии с настоящей должностной инструкцией.
- Проводить анализ законодательства и нормативных актов в сфере ПЛ/ФТ и международных стандартов.
- Выявлять и оценивать риски ПЛ/ФТ на основе анализа деятельности организации, ее клиентов и операций.
- Разрабатывать и внедрять меры по минимизации выявленных рисков ПЛ/ФТ.
- Осуществлять мониторинг финансовых операций на предмет выявления подозрительных транзакций.
- Выявлять и проверять признаки подозрительных транзакций и представлять информацию в соответствующие органы.
- Подготавливать и представлять отчеты по ПЛ/ФТ в уполномоченные органы и в подразделения финансовой разведки.
- Взаимодействовать с органами государственной власти, уполномоченными на осуществление контроля за деятельностью в сфере ПЛ/ФТ.
- Обучать сотрудников организации по вопросам ПЛ/ФТ.
- Анализировать и оценивать эффективность внутренней системы ПЛ/ФТ и готовить предложения по ее совершенствованию.
Ответственность:
Ответственный сотрудник по ПЛ/ФТ несет ответственность:
- за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, - в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- за нарушение требований законодательства и нормативных актов в сфере ПЛ/ФТ - в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- за нарушение требований внутренних документов организации в сфере ПЛ/ФТ.
Критерии оценки деятельности:
Эффективность деятельности ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ оценивается по следующим критериям:
- Уровень соответствия разработанных внутренних документов и процедур по ПЛ/ФТ требованиям законодательства и нормативных актов.
- Эффективность системы выявления и оценки рисков ПЛ/ФТ.
- Эффективность системы мониторинга финансовых операций и выявления подозрительных транзакций.
- Качество и своевременность подготовки отчетов по ПЛ/ФТ и представления их в уполномоченные органы.
- Уровень соблюдения требований законодательства и внутренних документов организации по ПЛ/ФТ всеми подразделениями и сотрудниками организации.
- Уровень знаний и профессиональной подготовки в сфере ПЛ/ФТ.
На этой странице вы можете скачать следующие файлы:
- Образец должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Шаблон должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Бланк должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Пример должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Договор разработки должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Счет на разработку должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
- Акт приемки-сдачи должностной инструкции ответственного сотрудника по ПЛ/ФТ
Обратите внимание:
Сайт не несет ответственности за точность и актуальность представленных материалов. Мы рекомендуем вам всегда обращаться к юристам за консультациями по юридическим вопросам.
Источник: https://docspapers.ru/downloads/dolzhnostnaya-instrukcziya-otvetstvennogo-sotrudnika-po-protivodejstviyu-legalizaczii-otmyvaniyu-dohodov-poluchennyh-prestupnym-putem-i-finansirovaniyu-terrorizma/
Скачать Должностная инструкция ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в формате .doc и распечатать бесплатно и без регистрации